国家卫生健康委医院管理研究所关于

企业年金受托管理服务比选公告

致供应商：

根据公平、公正、公开的原则，国家卫生健康委医院管理研究所（以下简称“医院研究所”）现就企业年金受托管理服务进行比选，欢迎符合条件的供应商参与报价，具体情况如下：

一、项目整体要求

（一）响应机构应详细阅读比选公告的全部内容，并保证所提供的全部响应材料的真实性；

（二）响应机构在响应材料中披露的数据应该符合人力资源和社会保障部公开披露的信息或参选机构对外公开披露的信息，如有不符，以监管机构公开披露的数据为准；

（三）响应机构不按比选文件的要求提供的响应材料和资料，将可能导致被拒绝或被宣布为作废。

二、响应机构应具备的资格

（一）经过国家金融监管部门批准，在中国境内注册的独立法人；

（二）具有完善的法人治理结构；

（三）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；

（四）近3年没有重大违法违规行为。

三、响应文件具体内容

（一）相应机构资质证明材料

1.响应机构资质材料：企业法人营业执照复印件、企业年金基金管理机构资格证书复印件；

2.法人授权委托书并加盖公章；

3.上年度经审计的审计报告并加盖公章；

4.参加本次采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录的声明；

5.信用中国（www.creditchina.gov.cn）网站和中国政府采购网（http://www.ccgp.gov.cn/）网站查询的投标单位信用记录的查询结果。

（二）基本请情况

1.响应机构简介。包括但不限于成立时间、注册地点、总部所在地、注册资本、股本结构、股东构成、股东简介等；

2.年金业务重视程度。包括但不限于公司年金业务的发展战略、投入资源数量等维度；

3.自公司成立以来企业年金管理是否受到监管部门（证监会、银保监会、人社部等）的处罚，如有，请详细说明。

（三）受托管理经验与业绩

1.截止2021年第二季度末，响应机构全国企业年金受托管理资产规模。（按照人社部2021年第二季度末《全国企业年金基金业务数据摘要》公布的口径）；

2.2013年-2021年第二季度末投标人历年受托管理资产规模平均年增长率。（按照人社部2013年-2021年第二季度末《全国企业年金基金业务数据摘要》公布的口径）；

3.2013年-2021年第二季度末受托管理资产投资收益率；

4.2013年-2021年第二季度末人社部对外公布的受托计划管理业绩（以人社部公布的2013年-2021年第二季度末《全国企业年金基金业务数据摘要》中各应标机构集合计划加权平均收益率（综合）为准）。

（四）受托管理能力

1.战略资产配置能力，包括但不限于资产配置工作理念与流程、动态调整能力，通过案例说明工作效果；

2.风险控制能力，包括但不限于风险管理的组织体系和制度，内外部风险管理的流程，对各类风险的控制流程和措施，止损和纠错追偿机制等内容；

3.关联风险防范能力，阐述是否发行过与股东公司或与股东公司有股权关系（控股或参股）的公司的相关项目产品，且产品出现过信用风险事件，如有相关情况，请列明；

4.风险底线控制能力。2013年-2021年第二季度末，各个季度当期投标人受托管理的企业年金计划出现过负收益的次数。（以人社部公布的2013-2021年第二季度末《全国企业年金基金业务数据摘要》中各集合计划综合收益数据为准）。

（五）管理信息系统

1.受托管理信息系统，包括但不限于研发体系、运维体系、IT测试服务体系及IT内控体系，快速响应委托人需求；

2.投资监督信息系统，包括但不限于投资监督系统的运作及服务模式，功能情况介绍；

3.供委托人使用的客户服务信息系统，包括但不限于信息查询、投资分析、报表定制，数据下载等在线年金服务介绍。

（六）综合服务能力

1.服务组织架构，针对本项目提供的服务模式类型、参选机构总部设置及总分模式情况、在京服务能力等。

2.整体项目团队的配置与服务经验情况，如项目负责人简历、从事年金业务的从业年限，核心职能人员的专业能力与历史服务经验等情况。

3.针对本项目可提供的其他特色化服务或增值服务情况。

（七）管理费报价（见附件1）

五、响应文件的编制和封装

（一）响应文件应使用中文，并以人民币标价；

（二）响应材料应有一份目录，标明各章节相对应的页码，委托人能根据页码容易地找到其相对应的章节和内容；

（三）响应机构应根据邀标比选文件要求提交响应材料，包括正本1份、副本4份、电子版文件1份（以光盘或U盘形式提交）。一旦正本、副本、电子版文件不符，将以正本为准；

（四）响应机构应将响应材料正本（1份）、副本（4份）及电子版文件（1份）密封在一个外层包封中。

六、保密条款

（一）响应机构应保证在项目执行中，不使用未经授权的软件（如有），不侵害第三方的知识产权；

（二）响应机构无论是否参加评选都必须对本项目的所有信息严格保密，未经委托人书面允许不得以任何原因、任何方式向第三方透露；

（三）除非执行合同需要，在事先未得到我单位书面同意的情况下，响应机构不得使用本须知中所提供的任何文件和资料。

七、中选原则

（一）该项目采用综合评分法，符合本项目对响应机构的资质要求，响应文件内容实质性响应情况符合本项目基本要求的，根据《综合评分表》（附件2）推荐分数最高者为中选人，并推荐分数次高者为备选供应商；

（二）分数相同的情况下，将推荐同类别组合计划收益较高者为中选人。

八、递交响应材料截止时间和地点

（一）响应机构应在2021年12月15日16:00时前将响应材料邮寄至采购人指定地点；

（二）邮寄地址：北京市海淀区首体南路6号院3号楼408房间。逾期邮寄或不符合要求的响应文件将被拒收。任何在评选截止时间之后收到的响应文件将被原封退回。

联系人：刘昊        联系电话：010-81138506

本文件未提及或不详之处请直接与我所联系。采购人将不负责投标单位准备响应材料和递交响应材料所发生的任何成本或费用。

附件1：受托管理费报价函

附件2：综合评分表

                       国家卫生健康委医院管理研究所

                             2021年12月7日

附件1.受托管理费报价函.docx

附件2 综合评分表.xlsx